BIS将许可审查细化为“假定拒绝”“假定通过”“逐案审查”三种情况，整体要求与2023年新规没有明显变化
美国政府进一步细化对华“限芯令”。美国时间3月29日，美国商务部下属工业安全局（BIS）公布了一份160多页的公告，在2023年10月“升级版”出口管制新规基础上继续“查缺补漏”、进行细化。该次更新将于4月4日生效。
相较于2023年10月新规对一年前出口管制的明显升级，此次政策变动幅度相对有限，重点是进一步解释和细化现有规则。此外，BIS还修正了一些2023年新规在文本层面的错误和漏洞，包含修复其与此前的出口管制规则存在冲突的内容。
2023年10月，BIS连发三份加起来近500页的公告，进一步扩大管制范围。英伟达H800等在2022年10月对华出口管制强规下打造的中国“特供”AI（人工智能）芯片，因此出货受阻。总体来看，美国对芯片管制实行了全面的许可证机制，即出口产品超过“红线”，就必须申请许可，但批准原则是“假定拒绝”。（详见《财新周刊》报道：《限芯升级》）
3月29日的这次更新中，BIS将许可申请及审查的政策细化为“假定拒绝”“假定通过”“逐案审查”三种情况，以方便理解和归类。不过，其整体原则和要求与2023年新规没有明显变化。
“假定拒绝”适用于出口向中国、俄罗斯等在内的被美国列入“D5”名单的国家，以及总部或最终实控人位于上述国家的实体。“假定通过”则需要最终用户的总部位于美国，或用户位于中国台湾、墨西哥、英国等“A5”“A6”地区，且不被位于“D5”国家的实体持有多数股权。
“逐案审查”则适用于“红线”之外。2023年10月新规针对高性能集成电路的“3A090”类别中，美国政府将触发管制的阈值衡量方式设定为“总处理性能”和“性能密度”，并以此为准将2022年10月管制下的要求调整并归入“3A090.a”范围，以及性能相对次级但仍满足一定性能条件的“3A090.b”。
BIS认为，性能不符合3A090.a范围且用途非数据中心场景的集成电路、计算机等，属于较不敏感的产品，可进行逐案审查。此外，若一个物项受到美国出口管制限制，但同时市面上存在不受美国政策影响、且与该产品功能和性能相同的其他国家产品时，亦可申请逐案审查。
“许可例外”亦是此次细化的重点，包括将2023年10月新规中增加的NAC（经通知的先进计算）许可例外规则，细化为NAC和无需对BIS进行事先通知的ACA（高级计算授权）许可例外。此外，适用NAC规则的出货目的地，亦由中国等“D5”类国家，进一步明确为也包含总部或最终实控人位于上述国家的情况，范围上采取了和“假定拒绝”相同的标准。
NAC许可例外要求企业在向中国等国家和地区出口时，需要通过事先通知程序告知BIS。后者将在25天给出回复，以确认该出口是否适用许可例外。符合3A090.b，或是在3A090.a范围内但并非数据中心产品的芯片，都有机会获得NAC许可例外。
BIS此次还将2023年新规中的保留类目“4A090.b”调整归入“控制计算机、电子组件、包含集成电路的元器件”，性能衡量标准与适用规则与前述3A090.b分类的芯片对应。例如，如果一台计算机内置的芯片性能在3A090.b范围内，或是其性能达到3A090.a芯片，但设计用途与数据中心无关，都可以申请NAC或ACA许可例外。
最近两年，美国对华“限芯”政策频出，旨在遏制中国AI和超算等相关行业的发展。不过，这亦给英伟达、英特尔和AMD等美国芯片厂商的中国业务套上了“紧箍咒”。
在基于2022年新规限制范围打造的H800等芯片出货受阻后，英伟达只得进一步减配，为中国市场推出H20芯片。H20由H100“阉割”而来，性能大幅缩水，从而给与了华为昇腾等国产方案与之竞争的空间。（详见《财新周刊》报道：《英伟达下一步：AI代工厂》）
本文转自于 财新网
