科研体制不畅通、市场机制不完善、支持体系不健全，高校科技成果转化整体效率极低
一份审计工作报告折射高校科技成果转化之尴尬：广西一高校累计获得财政投入科研经费上亿元，实施科研项目超过850个，却没有任何一项科技成果成功向市场转化。
近日，广西壮族自治区审计厅厅长罗海山在自治区十四届人大常委会第四次会议上作了《关于2022年度自治区本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》（下称“报告”），披露了广西在科教振兴资金审计方面的相关情况。
报告称，广西审计厅对9所区管高校2020—2022年度财政补助高校专项资金管理使用情况开展审计，发现了包括高校科技成果市场转化率低、高校科技项目立项聚焦重点不够突出、科研项目结余资金闲置等主要问题。
其中，一所高校累计获得财政投入科研经费1.79亿元，实施科研项目702个，仅有5个项目成果实现市场转化，占比0.71%；一所高校累计获得财政投入科研经费1.31亿元，实施科研项目862个，实现成果转化0个。
此外，四所高校科研项目资金净结余6682.28万元长期闲置未及时盘活，两所高校22个科研项目脱离实际需求编制科研项目经费预算，预算与实际支出偏差最高达到69.24%，造成914.02万元资金闲置。
所谓科技成果转化，即将科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果，进行后续试验、开发、应用、推广，直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业。高校、尤其是高水平研究型大学是科技成果转化的重要策源地，也在科技成果从大学转移到企业、市场中扮演着越来越重要的角色。
显然，转化率并非、也不应该是衡量科研投入的唯一指标，“0转化率”亦不代表相关项目没有任何成果产出。但高校“低转化率”现象普遍，并非积极信号——据国家知识产权局《2022年中国专利调查报告》，中国高校发明专利实施率为16.9%，其中产业化率仅为3.9%；相对而言，企业发明专利产业化率为48.1%。大量专利仅仅为考核、职称等滥竽充数，部分具有转化价值的“潜力股”专利，却常“堵”在高校里。
作为对比，据中国人民大学理工学科建设处沈健撰文测算，基于PatSnap数据库2008年到2017年的十年数据，国内高校成果转化率约为6%，而美国高校的成果转化率在2000年后基本稳定并整体趋于50%。
科技成果为何难出象牙台？科研体制不畅通、市场机制不完善、支持体系不健全，让国内高校科技成果转化整体效率极低。
“中国高校拥有的专利数量约是美国高校的30倍，但高校从事知识产权和成果转化管理的人员数量仅为美国高校的1/10。”中国技术交易所孙芸、华北电力大学金海燕曾撰文提及。据财新记者了解，不少研究所有数百名科技人员，却往往只有3—5人负责技术转移，且负责人大多为行政人员，缺乏专业知识和商科背景。
“国有资产增值保值”问题，是长期困扰中国高校科技成果转化的制度性瓶颈。高校是事业单位，而科技成果属“国有无形资产”，同时受到《促进科技成果转化法》和事业单位国有资产系列管理规定两套规定的约束。“《转化法》是允许高校自主转让、许可专利，但由于事业单位国有资产管理条例的限制，许多高校领导，对风险有很多顾虑。比如一个专利评估价是10万块，只卖了5万块，算不算国有资产流失，会不会被追责？都有这样的担心。”一名长期聚焦知识产权与公共管理交叉研究的学者曾告诉财新。
此前，为了避免国有资产管理风险，少数高校不得已“出奇招”：2019年，上海交通大学将“智能手术系统”科技成果以“1元名义价格”，按70%比例向上海交大机械与动力工程学院徐凯教授团队转让；1元专利，便是为了规避“国有资产流失”。而更多的高校为了规避风险，宁可少转、不转：上海市科学学研究所副所长吴寿仁曾撰文举例，有的大学规定，专利权转让费每件不得低于10万元，也有规定以科技成果作价投资的，作价金额不得低于1000万元；门槛过高，让大量专利“堵”在校内。
“指挥棒”则是另一重隐形制约。2018年，工科背景的杨衍（化名）留美归国，进入东部一所“双一流”大学。他此前告诉财新，尽管国内风气开放不少，中外高校科技成果转化的环境依然存在巨大差异——在国外，教师若有意将某项科技成果商业化，可与学校协定排他性使用或买断，专利在学校、教师和企业间的流动更加自由；而在中国，高校教师做转化，“更多相当于学校的集体行为”，手续繁杂，“条条框框的规矩很多”。
“现在国内实施Tenure制，获得长期教职之前，高校老师还是更看重发论文、接项目、评职称。”杨衍直言。“科创”的氛围在大学依然淡薄，许多教师定课题时，往往并不特别看重技术现实的转化或应用前景；即使申请专利，目的也大多是结题验收、职称评定等，高校研究与市场需求间无形的壁垒仍存。
前述广西审计报告也折射“刷论文、刷项目”问题：三所高校实施科研项目2075个，其中预算经费10万元以下的论文型科研小课题项目多达811个，占比近四成。
亦有声音呼吁，中国科技成果转化整体还是国家导向而非市场导向的，还没有真正做到让市场筛选，在市场中转化技术。
2022年10月，科技部印发《“十四五”技术要素市场专项规划》。提出扩大高校院所科技成果管理自主权。推进科研院所改革，加快建立现代科研院所管理制度，推进应用技术研发类科研院所市场化、企业化发展。探索建立高校院所职务科技成果区别于现行国有资产的管理制度，开展高校院所职务科技成果单列管理改革试点，推动高校院所科技成果管理从“行政控制资产”向“市场配置资源”的转变。
本文转自于 财新网
